期货从业资格

11．客户保证金不足时，下列表述中正确的有（    ）。

A．客户应当自行平仓

B．客户应当及时追加保证金

C．期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D．依法强行平仓有关费用由该客户承担

【答案】ABD〖1.35〗

【解析】《期货交易管理条例》第三十五条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

12．期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（    ）等监管措施。

A．责令期限整改

B．监管谈话

C．出具警示函

D．责令停业整顿

【答案】ABC〖11.35〗

【解析】《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

13．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标包括（    ）。

A．负债与净资产的比例

B．流动资产与资产的比例

C．净资本与净资产的比例

D．净资本与境内期货经纪业务规模的比例

【答案】CD〖1.55〗

【解析】《期货交易管理条例》第五十五条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

14．下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有（    ）。

A．有关联的股东合计将持股比例增加到3%

B．有关联关系的股东合计将比例增加到5%以上

C．单个股东的持股比例增加到5%以上

D．单个股东的持股比例增加到3%

【答案】BC〖4.14〗

【解析】《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：①单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；②持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。

15．期货交易所解散的法定情形包括（    ）。

A．章程规定的营业期限届满

B．会员大会或股东大会决定解散

C．中国证监会决定关闭

D．总经理决定解散

【答案】ABC〖3.17〗

【解析】《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：①章程规定的营业期限届满；②会员大会或者股东大会决定解散；③中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第①项、第②项情形解散的，由中国证监会批准。

16．《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（    ）。

A．期货公司管理人员任职资格条件

B．期货从业人员执业规则

C．对期货从业人员的监督管理

D．期货从业人员资格的申请

【答案】BCD〖6〗

【解析】A项，期货公司高级管理人员任职资格条件应由《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》来规范。而《期货从业人员管理办法》主要是对从业人员从业资格的取得和注销、执业规则、监督管理、罚则等作了规定。

17．关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任，表述不正确的有（    ）。

A．客户有过错的，应当承担相应的民事责任

B．营业部不能承担的，由期货公司承担责任

C．营业部独立承担责任

D．期货公司不承担责任

【答案】CD〖19.12〗

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。

18．期货投资者保障基金的（    ）应报财政部批准。

A．使用

B．年度收支计划

C．年度决算

D．追偿

【答案】BC〖2.17〗

【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

19．证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下信息（    ）。

A．客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式

B．期货公司期货保证金账户信息，期货保证金安全存管方式

C．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

D．与期货公司签署书面委托协议

【答案】ABC〖10.17〗

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：①受托从事的介绍业务范围；②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；④客户开户和交易流程、出入金流程；⑤交易结算结果查询方式；⑥中国证监会规定的其他信息。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。

20．下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（    ）。

A．期货公司依法成立后，即可从事金融期货经纪业务

B．期货公司从事商品期货经济业务两年后，即可开展其他期货业务

C．期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格

D．期货公司依法设立后，即可从事商品期货经纪业务

【答案】CD〖1.17&4.11〗

【解析】AC两项，《期货交易管理条例》第十七条第一款规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。BD两项，《期货公司管理办法》第十一条规定。按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。

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（责任编辑：fky）

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