期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》期货公司管理办法练习题

单选题

1.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（ ）。

A.自律管理

B.行业管理

C.行政管理

D.合规管理

2.（ ）依法对保证金安全实施监控。

A.证监会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.证券交易所

D.证券公司

3.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）人。

A.5

B.15

C.20

D.10

4.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（ ）人。

A.t

B.3

C.5

D.7

5.申请设立期货公司，股东应当具有（ ）资格。

A.中国法人

B.企业法人

C.事业法人

D.公司法人

6.申请设立期货公司，持有5%1：/_k股权的股东，净资产不得低于实收资本的（ ）。

A.100%

B.30%

C.70%

D.50%

7.设立期货公司，持有l00%股权的股东，净资本应当不低于人民币l0亿元;股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（ ）亿元。

A.10 B15 C.20 D.25

8.期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产应当不低于人民币（ ）万元。

A.3000

B4000

C.5000

D.6000

9.期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标须持续符合规定的标准。

A.1个月

B.12个月

C.6个月

D.2个月

10.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。

A.经营计划

B.设立期货公司申请书

C.利润预测

D.公司章程草案

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（责任编辑：中大编辑）