期货从业资格

一、单项选择题

1.对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由(　　)决定;涉及其他有关部门法定职权的，其应当会同其他有关部门处理;属于其他有关部门法定职权的，其应当移交其他有关部门处理。

A.中国证监会

B.人民法院

C.中国期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

参考答案：D

参考解析：《期货交易管理条例》第80条规定，对本条例规定的违法行为的行政处罚，除本条例已有规定的外，由国务院期货监督管理机构决定;涉及其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当会同其他有关部门处理;属于其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当移交其他有关部门处理。

2.期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由(　　)承担。

A.客户

B.强行平仓者

C.期货公司

D.期货交易所

参考答案：B

参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第39条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量乎仓引起的损失，由强行平仓者承担。

3.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年(　　)向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

参考答案：A

参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第43务规定，中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表，对是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明。

4.《期货公司风险监管指标管理办法》中所指的重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生(　　)以上变化的业务。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

参考答案：C

参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第35条规定，重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。

5.期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起(　　)日内向中国证监会报告。

A.2

B.7

C.10

D.15

参考答案：C

参考解析：根据《期货交易所管理办法》第35条的规定，期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

二、多项选择题

6.(　　)对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

A.中国证监会

B.中国金融期货交易所

C.中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

参考答案：B,D

参考解析：《关于建立金融期货投资适当性制度的规定》第4条规定，中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

7.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有(　　)。

A.诚实守信的品质

B.良好的职业道德

C.3年以上的期货从业经验

D.履行职责所必需的经营管理能力

参考答案：A,B,D

参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第6条规定，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。

8.以下人员中，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的有(　　)。

A.具有从事期货业务10年以上经验

B.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上

C.具有从事证券业务5年以上经验

D.具有从事期货业务8年以上经验

参考答案：A,B

参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第16条的规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

9.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报(　　)备案。

A.中国期货业协会

B.中国金融期货交易所

C.中国证监会

D.公司所在地中国证监会派出机构

参考答案：B,D

参考解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第6条规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

10.期货公司首席风险官发现期货公司有(　　)行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

A.期货公司净资本无法持续达到监管标准的

B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的

C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的

D.股东干预期货公司正常经营的

参考答案：A,B,C,D

参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第24条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告.并向公司董事会和监事会报告：①涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;②期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;③期货公司净资本无法持续达到监管标准的;④期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的;⑤股东干预期货公司正常经营的;⑥中国证监会规定的其他情形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。

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