期货从业资格

51.期货公司应当对客户进行(　　)审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记

52.关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于(　　)允许客户使用。

A.当日

B.一周后

C.下一交易日

D.两天内

53.《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》由(　　)负责解释。

A.中国银监会

B.中国人民银行

C.中国保监会

D.中国证监会

54.金融期货的投资者应当遵守(　　)的原则，承担金融期货交易履约责任。

A.共享收益

B.期货公司风险自负

C.共担风险

D.买卖自负

55.法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全(　　)制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。

A.内部控制和风险管理

B.财务内部控制

C.交易程序控制

D.财务风险管理

56.(　　)及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

A.中国银行业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.国务院

57.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循(　　)，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则

58.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，(　　)向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每周

125

59.期货公司应当在营业部负责人离任之日起(　　)内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。

A.1个月

B.3个月

C.5个月

D.6个月

60.期货公司会员单位应当建立以(　　)为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A.投诉管理

B.客户意见调查和投诉管理

C.了解客户和分类管理

D.风险教育和风险提示

51.C。【解析】《期货市场客户开户管理规定》第九条规定，期货公司应当对客户进行实名制审核。

52.C。【解析】《期货市场客户开户管理规定》第二十一条规定，关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

53.D。【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》由中国证监会负责解释。

54.D

55.A。【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条规定，法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。

56.C。【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

57.A。【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

58.B。【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十八条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

59.B

60.C

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（责任编辑：xy）

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