期货从业资格

期货从业资格考试《期货法律法规》练习题

判断题

首席风险官连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。(　)

【正确答案】 对

【答案解析】 首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

多选题

首席风险官应当向(　)报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A、董事会

B、总经理

C、期货交易所

D、公司住所地中国证监会派出机构

【正确答案】 ABD

【答案解析】 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

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