期货从业资格

一、单选题
11、 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。
A．监事会
B．股东大会
C．董事会
D．员工代表大会
答案： C
 
12、 证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得()，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A．介绍业务资格
B．证监会的书面授权
C．期货业协会的授权文件
D．期货经纪业务资格 
答案： A

13、 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列()服务。
A．协助办理开户手续
B．代理客户进行期货交易
C．为客户存取、划转期货保证金
D．代期货公司、客户收付期货保证金 
答案： A

14、 证券公司除了下列()行为，都要受到处罚。
A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司
B．代理客户进行期货交易、结算或者交割
C．收付、存取或者划转期货保证金
D．为客户从事期货交易提供融资或者担保 
答案： A

15、 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的()。
A．证券从业人员
B．期货从业人员
C．会计从业人员
D．银行从业人员 
答案： B

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