期货从业资格

21. ( )应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。

A: 期货公司

B: 监控中心

C: 期货业协会

D: 中金所

参考答案[A]

22. 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的，任何人都可以向( )进行举报。

A: 协会

B: 期货公司总部

C: 期货交易所

D: 证监会

参考答案[A]

23. 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、( )和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

A: 诚实守信

B: 保守秘密

C: 合规职业

D: 勤勉尽责

参考答案[D]

24. 为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据( )和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

A: 《期货交易管理条例》

B: 《期货公司管理办法》

C: 《期货交易法》

D: 《期货交易所管理办法》

参考答案[A]

25. 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，( )为合同履行地。

A: 期货公司注册地

B: 期货公司分支机构住所地

C: 期货公司住所地

D: 期货交易所住所地

参考答案[B]

26. 期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在( )提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予确认。

A: 2个工作日

B: 5个工作日

C: 1个月内

D: 期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内

参考答案[B]

27. 因实物交割发生纠纷的，( )为合同履行地。

A: 期货交易所住所地

B: 期货公司住所地

C: 期货仓库

D: 期货实物供应商住所地

参考答案[A]

28. 当事人既以违约又以侵权起诉的，以( )确定管辖。

A: 当事人起诉状中在先的诉讼请求

B: 违约诉讼请求

C: 侵权诉讼请求

D: 当事人起诉状中严重的诉讼请求

参考答案[A]

29. 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者保证金账户可用资金余额以( )作为计算依据。

A: 期货交易所收取的保证金标准

B: 期货公司收取的保证金标准

C: 证监会规定的保证金标准

D: 期货业协会规定的保证金标准

参考答案[B]

30. 中国金融期货交易所对( )落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

A: 期货交易所

B: 期货业协会

C: 期货公司会员

D: 中国证监会

参考答案[C]

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