期货从业资格

(单选题)期货交易所上市交易品种，应当经( )批准。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院商务主管部门

D.国务院期货监督管理机构

参考答案：D

参考解析：《期货交易管理条例》第十三条第一款规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

(多选题)期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有( )。

A.保证金制度

B.持仓限额和大户持仓报告制度

C.风险准备金制度

D.当日无负债结算制度

参考答案：ABCD

参考解析：《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：①保证金制度;②当日无负债结算制度;③涨跌停板制度;④持仓限额和大户持仓报告制度;⑤风险准备金制度;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

(判断题)国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。 ( )

参考答案：A

参考解析：《期货交易管理条例》第十六条规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。

(单选题)下列关于期货交易所的表述，错误的是( )。

A.以营利为目的

B.以其全部财产承担民事责任

C.按照其章程的规定实行自律管理

D.负责人由国务院期货监督管理机构任免

参考答案：A

参考解析：《期货交易所管理办法》第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免，期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

(多选题)《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有( )。

A.内幕交易

B.操纵期货交易价格

C.欺诈

D.变相期货交易

参考答案：ABCD

参考解析：《期货交易管理条例》第三条和第四条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为;禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

(判断题)设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。( )

参考答案：√

参考解析：《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。

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