期货从业资格

2020年期货从业资格《法律法规》试题及答案

1.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除(　　)同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会

B.所在期货经营机构

C.所在地中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

答案B。【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》的第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

2.未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.2

B.3

C.5

D.10

答案B。【解析】《中华人民共和国刑法修正案》规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

3.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与(　　)相互独立、分别管理。

A.其自有资金账户

B.个人客户保证金账户

C.非结算会员保证金账户

D.特别结算会员保证金账户

答案A。【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十一条规定，全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。

4.中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的(　　)。

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%

答案C。【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条规定，中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。

5.中国证监会派出机构应当在(　　)1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

答案A。【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条规定，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

6.期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和(　　)的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.中国人民银行

答案B。【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十三条规定，期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

7.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对(　　)的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A.该日持仓和交易结算结果

B.该日所有交易结算结果

C.该日之前所有交易结算结果

D.该日之前所有持仓和交易结算结果

答案D。【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十七条规定，客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

8.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由(　　)承担。

A.该经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同承担

答案B。【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。

9.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币(　　)。

A.20万元

B.50万元

C.80万元

D.100万元

答案B。【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

10.投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近(　　)内期货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5牟

答案C。【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十六条规定，投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上(含)的成交记录。

11.中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在(　　)交易编码的对应关系。

A.各期货交易所

B.期货交易所的结算机构

C.期货业协会

D.期货公司

答案A。【解析】《期货市场客户开户管理规定》第六条规定，中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

12.会员单位应当建立并有效执行客户开发(　　)制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A.问责追究

B.责任追究

C.刑事责任

D.民事责任

答案B。【解析】本题考查有效执行客户开发责任追究制度的内容。会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

13.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是(　　)。

A.中国期货业协会

B.中金所

C.中国证监会

D.期货公司

答案B。【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条规定，中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

54.完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是(　　)。

A.中金所

B.期货公司

C.证券公司

D.证监会

答案B。【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十一条规定，期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛艏纠纷。

15.下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是(　　)。

A.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

C.占用、挪用客户委托资产

D.接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

答案D。【解析】《期货公司监督管理办法》第六十八条规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务。不得有下列行为：(一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;(二)问客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;(三)接受客户委托的初始资产低于中国证嗡会规定的最低限额;(四)占用、挪用客户委托资产;(五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益;(六)以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易;(七)利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送;(八)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

16.投资者应当遵守(　　)的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A.适当分摊

B.合理理赔

C.买卖自负

D.风险自负

答案C。【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第九条规定。投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

17.(　　)负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构

答案A。【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第九条规定，中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试，资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

18.期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币(　　)亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案A。【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定，期货公司申请扶事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币1亿元.且净资本不低于人民币8000万元。

19.监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于(　　)转发给相关期货交易所。

A.接到注销申请的三天内

B.接到申请的次日

C.接到注销申请的一周内

D.当日

答案D。【解析】《期货市场客户开户管理规定》第二十七条规定，监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。

20.(　　)对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国金融期货交易所

C.中国期货保证金监控中心公司

D.中国期货业协会

答案C。【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

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