期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格课程 全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

5.BC 【解析】从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（1）人民币9000万元;（2）客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。

6.ABCD 【解析】期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。

7.ABCD 【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第32条规定，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（1）向公司出具警示函，并抄送其全体股东;（2）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;（3）要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;（4）责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

三、判断是非题

1.√

2.√

3.× 【解析】净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

4.× 【解析】期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

5.× 【解析】期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

6.√

7.× 【解析】期货公司计算净资本时，可以将 " 期货风险准备金 " 等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。

8.√

9.× 【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第14条第2款规定，未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入 " 应收风险损失款 " 科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

10.× 【解析】期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。

11.√

12.× 【解析】中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准。

13.× 【解析】规定" 不得高于 "一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。

14.√

15.√

16.√

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（责任编辑：中大编辑）

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