期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

96. 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是（ ）。

A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

B.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

参考答案：ABCD

答题思路：参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条的规定。

97. 期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照（ ）采取不同比例进行风险调整。

A.账龄

B.核算的具体内容

C.流动性

D.可回收性

参考答案：AB

答题思路：期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例进行。分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

98. 协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（ ）。

A.警告

B.公开通报批评

C.暂停期货从业人员资格6个月至12个月

D.撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

参考答案：ABCD

答题思路：《期货从业人员执业行为准则》第三十一条规定，协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律处分：（一）警告；（二）公开通报批评；（三）暂停期货从业人员资格6个月至12个月；（四）撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请：（五）撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。

99. 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（ ）。

A.财务状况

B.投资经验

C.投资目标

D.家庭状况

参考答案：ABCD

答题思路：《期货从业人员执业行为准则》第十三条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者 的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法 律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

100. 除（ ）外，期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

A.有关法律、法规、规章等要求公布的

B.为保护期货公司的权益而公开的

C.为保护自己的合法权益而必须公开的

D.政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的

参考答案：ACD

答题思路：《期货从业人员执业行为准则》第八条规定，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密 义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律、法规、规章等要求公布的；（二）政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的； （三）期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。

相关文章

2011年期货从业资格考试法律法规多选题精选汇总

06-09年期货从业资格考试历年真题及解析二

编辑推荐：

2011年期货从业考试网络课堂免费试听

2011年期货从业考试免费短信提醒

2011年期货从业考试专用教材

2011年期货从业考试免费辅导资料

（责任编辑：中大编辑）