期货从业资格

p>6、期货经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为()：

 

A、内部控制机制 B、内部控制文本制度

C、内部监督体系 D、内部控制模式

参考答案：B

7、取得《期货从业人员资格证书》连续( )年未从事期货业务的，资格证书失效。

A、1 B、3

C、5 D、7

参考答案：B

8、期货从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由期货业协会给予以下纪律处分()：

A、暂停期货从业人员资格6至12个月

B、撤销期货从业人员资格

C、撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请

D、撤销期货从业人员资格并给予罚款

12、期货经纪公司有下列( )变更情形，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。

A、 变更法定代表人

B、修改章程

C、变更住所或者营业场所

D、变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东

参考答案：A、C、D

13、当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时，由( )代其履行职责：

A、第一副总经理 B、总经理指定的副总经理

C、总经理指定的高层管理人员 D、理事会决定临时代理的人员

参考答案：B

14、期货交易所应在( )向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告：

A、每一季度结束后30日内

B、每一年度结束后3个月内

C、每一年度结束后60日内

D、每一季度结束后30日内和每一年度结束后60日内

参考答案：B

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（责任编辑：中大编辑）