期货从业资格

二、期货法律法规多项选择题

51．关于客户资料的管理，监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）资料进行一致性复核。

A．客户姓名或者名称

B．内部资金账户

C．期货结算账户

D．交易编码

52．监控中心在复核中发现（）情况时，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

A．客户资料不符合实名制要求

B．客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

C．客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

D．中国证监会规定的其他情形

53．期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。

A．制定投资者适当性标准的实施方案

B．执行客户开发管理制度

C．执行开户审核工作制度

D．完善业务流程与内部分工

54．关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有（）。

A．按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分

B．不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码

C．完善客户纠纷处理机制

D．开展投资者风险教育

55．全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。

A．内容

B．格式

C．处理方式

D．处理日期

56．下列关于期货公司申请从事期货投资咨询业务从业人员应当具备的条件的说法中，正确的是（）。

A．从业人员应当具有3年以上期货从业经历

B．取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

C．具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名．且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

D．取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名

57．期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。

A．责令限期整改

B．监管谈话

C．出具警示函

D．暂停开户

58．期货公司提供交易咨询服务时．应当向客户（）。

A．提示潜在的市场变化和投资风险

B．明示有无利益冲突

C．不得就市场行情做出确定性判断

D．单方面突出提示损失的可能性

59．中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（）进行监督管理。

A．设立

B．变更

C．终止

D．日常经营活动

60．对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会将视其情节轻重予以的纪律惩戒有（）。

A．批评

B．协会内通报批评

C．取消会员资格并公告

D．通过媒体公开谴责

期货法律法规多项选择题

51．ABCD。52．ABCD。53．ABCD。54．BCD。55．ABCD。56．ABC。57．ABC。58．ABC。59．ABCD。60．ABCD。

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（责任编辑：xy）

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