期货从业资格

1.《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时间是()。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日

答案为D。《期货投资者保障基金管理暂行办法》经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和财政部审议通过，自2007年8月1日起施行。

2.期货投资者保障基金的筹集原则是()。

A.取之于民、用之于民

B.取之于市场、用之于市场

C.保障投资者合法权益

D.安全、稳健

答案为B。期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

3.若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经()批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A.中国证监会、财政部

B.中国期货业协会

C.期货投资者保障基金管理机构

D.商务部

专家解读：

答案为A。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第11条规定，若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金

4.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

答案选B。未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。

5.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的()。

A.责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款

B.责令改正，单处或者并处1万元以下罚款

C.给予警告，单处5万元以下罚款

D.给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

答案为D。根据《期货公司管理办法》第91条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

6.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处()。

A.3万元以下罚款

B.3万元以上5万元以下罚款

C.5万元以上10万元以下罚款

D.20万元以下罚款

答案为A。会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。

7.期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()。

A.1万元以上3万元以下的罚款

B.1万元以上5万元以下的罚款

C.1万元以上l0万元以下的罚款

D.5万元以上l0万元以下的罚款

答案为C。根据《期货公司管理办法》第95条和《期货交易管理条例》第71条第2款规定，期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

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（责任编辑：xy）

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