期货从业资格

期货法律法规第四部分答案及解析

一、单选题

1.A【解析】根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条，期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下(不舍)的投资者申请开立交易编码。

2.D【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。

3.B【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条，期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理;规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

4.A【解析】根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十条，期货公司对投资者进行金融期货开户测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。

二、多选题

1.AC【解析】根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十五条和第十六条，投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录;投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上(含)的成交记录。

2.CD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。

3.ABD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第二条，期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。

三、判断题

1.√【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第一条，以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。

2.√【解析】根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

四、综合题

1.ABC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条和第六十条，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金;期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金;期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。期货公司有其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行期货公司的其他财产。

2.A【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。

3.C【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十二条，交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。

4.B 【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条和第七条，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。

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（责任编辑：xy）

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