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第四部分 其他

一、单选题

1.按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司不得为综合评估得分在( )分以下 (不含)的投资者申请开立交易编码。

A.70 B.75 C.80 D.90

2.客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，( )。

A.客户不承担责任

B.期货公司不承担赔偿责任

C.客户承担主要责任

D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿金额不超过损失的80%

3.期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由( )。

A.期货交易所与期货公司共同承担

B.期货公司承担

C.期货交易所承担

D期货交易所承担主要责任

4.期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，( )和投资者应当在测试试卷上签字。

A.开户知识测试人员 B.营业部负责人

C期货居间人 D.客户开发人员

二、多选题

1.金融期货投资者适当性制度中，关于交易经历要求的描述，下列正确的有( )。

A.以仿真交易经历申请开户的，期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据，是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录

B.以仿真交易经历申请开户的，期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据，是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少5个交易日、10笔以上的成交记录

C.以商品期货交易经历申请开户的，期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近3年商品期货交易结算单，且确认投资者具有至少10笔以上的成交记录

D.以商品期货交易经历申请开户的，期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近3年商品期货交易结算单，且确认投资者具有至少5笔以上的成交记录

2.下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有( )。

A.期货公司不承担责任

B.营业部独立承担责任

C.营业部不能承担的，由期货公司承担

D.客户有过错的，应当承担相应的民事责任

3.( )以期货交易所违反法律法规，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

A.客户 B.保证金存管银行

C.期货交易所 D.期货交易所会员

三、判断题

1.以期货交易所为被告的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。( )

2.根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》，期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，可能被判处罚金。( )

四、综合题

1.甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。下列说法中正确的是( )。

A.专用结算账户中未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划

B.客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划

C.期货公司有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产

D.期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任

2.甲是某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失( )。

A.由甲承担 B.由期货公司承担

C.甲、期货公司各承担一部分 D.期货交易所承担一部分

3.乙是某期货公司的客户，持有多头合约。合约到期后，乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向 ( )主张权利。

A.期货公司 B.乙的交易对手方

C.交割仓库 D.期货交易所

4.吴某为某期货公司客户，因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷，向法院提起了诉讼。根据双方期货经纪合同约定，纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某可以向( )提起诉讼。

A.期货公司住所地中级人民法院 B.营业部住所地中级人民法院

C.期货交易所住所地中级人民法院 D.期货交易所住所地高级人民法院

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（责任编辑：xy）

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