期货从业资格

期货从业资格考试综合题

1．某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币l800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：

(1)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币（）。

A．8470万元

B．6290万元

C．7050万元

D．8090万元

(2)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列说法正确的是（）。

A．该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%，不符合风险监管指标标准

B．该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元，不符合风险监管指标标准

C．该期货公司净资本与净资产的比例高于40%，符合风险监管指标标准

D．该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准

(3)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A．5个

B．7个

C．10个

D．15个

(4)该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认?（）

A．经营管理主要负责人

B．财务负责人

C．结算负责人

D．制表人

2．刘畅申请乙期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于刘畅的上述行为，中国证监会及其派出机构，可以对其做出的惩罚措施是（）。

A．不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B．予以警告，并对其处以3万元以下罚款

C．不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘刘畅

D．暂停或者撤销刘畅的任职资格

3．甲在国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上了5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还，并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应定罪为（）。

A．受贿罪

B．诈骗罪

C．敲诈勒索罪

D．受贿罪与敲诈勒索罪

4．甲、乙、丙、丁四人欲参加期货从业人员资格考试，则根据以下选项中的具体情况，他们四人中不能参加期货从业人员资格考试的有（）。

A．甲高中毕业，现在家待业

B．乙现年28周岁，硕士研究生毕业，患有间歇性精神病

C．丙现年l5周岁，人称“小神童”，现已大学毕业

D．丁现年20周岁，小学学历

5．甲受聘担任A公司总工程师期间，甲将属于A公司商业秘密的某种生产工艺流程披露给乙。乙当即送给甲15万元。后案发，经评估该生产工艺专有技术的资产收益估值为450万元；该工艺研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法中正确的是（）。

A．甲构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪

B．甲构成受贿罪和侵犯商业秘密罪

C．甲构成侵犯商业秘密罪

D．甲构成公司企业人员受贿罪

6．小李获得期货从业人员资格考试合格证明，2011年4月，被乙期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经调查发现，小李在2009年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格，针对此种情况，乙期货公司（）。

A．不能为小李办理从业资格申请

B．可以为小李办理从业资格申请

C．仍然可以聘用小李，但小李不得开展期货业务

D．应当解聘小李

7．甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：

(1)甲窃取公司公款的行为构成了（）。

A．盗窃罪

B．贪污罪

C．职务侵占罪

D．挪用公款罪

(2)甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为构成（）。

A．泄露内幕信息罪

B．受贿罪

C．贪污罪

D．不构成犯罪

(3)甲与妻子合谋买卖期货的行为属于（）。

A．合法行为

B．构成操纵期货交易价格罪

C．甲构成操纵期货交易价格罪，其妻不构成犯罪

D．甲构成泄露内幕信息罪，其妻构成操纵期货交易价格罪

(4)若甲不是国家工作人员，则甲构成（）。

A．泄露内幕信息罪

B．贪污罪

C．操纵期货交易价格罪

D．职务侵占罪

(5)本题中甲的朋友乙构成（）。

A．操纵期货交易价格罪

B．行贿罪

C．泄露内幕信息罪

D．对单位行贿罪

8．小伍听说2012年第四次期货从业人员资格考试马上就要开始报考了，欲网上申请报考，则小伍具备的下列条件中，不符合参加期货从业人员资格考试要求的是（）。

A．现今未婚

B．初中毕业，具备初中毕业证书

C．现年17周岁

D．属于完全民事行为能力人

期货法律法规综合题答案

1．(1)C【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第7条规定，净资本的计算公式为：净资本一净资产一资产调整值+负债调整值一客户未足额追加的保证金一／+其他调整项。将题干中的数据代入该公式可得：该期货公司的净资本=8700—230+380—1800=7050(万元)。

(2)ACD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第18条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：净资本不得低于人民币1500万元；净资本不得低于客户权益总额的6%；净资本按营业部数量平均折算额(净资本／营业部家数)不得低于人民币300万元；净资本与净资产的比例不得低于40%；等等。该办法第20条和第21条分别规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元；从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币9000万元。因此，选项A、C、D正确。该期货公司净资本按营业部数量平均折算额高于300万元，符合风险监管指标标准，因此选项B错误。

(3)B【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第24条第1款规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作目内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

(4)ABCD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第26条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。

2．A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第59条的规定，申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。本题中，刘畅属于提供虚假材料，据上述规定，选项A说法正确。

3．A【解析】根据《刑法》的相关规定，甲的行为构成受贿罪。

4．BCD【解析】根据《期货从业人员管理办法》第7条的规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：①年满18周岁；②具有完全民事行为能力；③俱有高中以上文化程度；④中国证监会规定的其他条件。本题中，甲符合规定条件，可以参加期货从业人员资格考试；而选项B,C、D中乙、丙和丁不能参加考试，因为乙在发病期间不属于完全民事行为能力人，丙年龄不符合规定，丁学历不符合规定。

5．D【解析】根据《刑法》的相关规定，甲的行为构成公司企业人员受贿罪。

6．AC【解析】根据《期货从业人员管理办法》第10条的规定；获得期货从业人员资格考试合格证明申请从业资格的人员在最近3年内不能因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格，否则不予办理从业资格申请。据此，本题中乙期货公司不能为小李办理从业资格申请，如果聘用小李，由于其不具备期货从业资格，因此不得让其开展期货业务。

7．(1)B【解析】根据《刑法》的相关规定，甲的行为构成贪污，罪。

(2)AB【解析】根据《刑法》的相关规定，甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为构成泄露内幕信息罪和受贿罪。

(3)B【解析】根据《刑法》第182条的规定，甲与妻子合谋买卖期货的行为构成操纵期货交易价格罪。

(4)ACD【解析】根据《刑法》的相关规定，若甲不是国家工作人员，则其行为构成泄露内幕信息罪、操纵期货交易价格罪和职务侵占罪。

(5)BC【解析】根据《刑法》的相关规定，乙的行为构成行贿罪和泄露内幕信息罪。

8．BC【解析】根据《期货从业人员管理办法》第7条的规定，参加期货从业人员资格考试的，应当符合下列条件：①年满18周岁；②具有完全民事行为能办；③具有高中以上文化程度；④中国证监会规定的其他条件。本题中选项所表述小伍的个人条件中，选项B和选项C中的学历条件和年龄条件不符合上述规定。

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（责任编辑：xy）

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