期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》练习题

109.题干 期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（ ）。

A 责令改正，给予警告，没收违法所得

B 处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款

D 责令退还多收取的交易手续费

参考答案[ACD]

110题干 建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（ ）。

A 内部风险控制委员会

B 风险控制小组

C 专门的稽核监督岗位

D 监事会或监事

参考答案[BCD]

111.题干 关于侵权行为责任的正确描述是（ ）。

A 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%

D 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

参考答案[ABD]

112.题干 在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（ ）。

A 与会员资格相应的会员资格费

B 与会员资格相应的会员交易席位

C 应当依法裁定不得转让该会员资格

D 不得停止该会员交易席位的使用

参考答案[ABCD]

113.题干 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（ ）。

A 竞业准则

B 专业胜任能力

C 职业道德

D 职业创新能力

参考答案[D]

114.题干 为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。

A 《中华人民共和国民法通则》

B 《中华人民共和国刑法》

C 《中华人民共和国合同法》

D 《中华人民共和国民事诉讼法》

参考答案[ACD]

115.题干 期货从业人员在执业过程中应当（ ）。

A 诚实守信

B 恪尽职守

C 坚持公开、公平、公正原则

D 对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

参考答案[ABCD]

116.题干 以下人员必须取得期货从业资格的有（ ）。

A 证券投资基金中分析国内期货市场的研究员

B 期货交易厅的高级管理人员

C 合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员

D 期货投资咨询机构中的期货咨询人员

参考答案[BD]

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（责任编辑：中大编辑）