期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

36.下列说法正确的有（ ）。

A.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币9000万元

B.从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元

c.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人 民币3000万元

D.期货公司的净资本不得低于1500万元37.净资本的计算公式错误的有（ ）。

A.净资本=净资产一资产调整值一客户未足额追加的保证金一/+其他调整项

B.净资本=净资产+负债调整值一客户未足额追加的保证金一/+其 他调整项

C.净资本=净资产一资产调整值+负债调整值一/+其他调整项

D.净资本=净资产一资产调整值+负债调整值一客户未足额追加的 保证金

38.下列说法正确的有（ ）。

A.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应 当要求期货公司限期报送或者补充更正

B.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期 货公司限期报送或者补充更正

c.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期 货公司限期报送或者补充更正

D.期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监 会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会 计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定 标准

39.期货公司风险监管指标不包括（ ）。

A.流动资产

B.最低额度保证金

c.最低额度风险准备金

D.最低限额的结算准备金

判断题

1.净资本是在期货公司资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。 （ ）

2.期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取相同比例对资产进行风险调整。 （ ）

3.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。（ ）

4.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。 （ ）

5.期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。 （ ）

6.期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取相同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时

符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。 （ ）

7.净资本的计算公式为：净资本=净资产一资产调整值一客户未足额追加的保证金_/+其他调整项。 （ ）

8.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。 （ ）

9.有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额。 （ ）

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（责任编辑：中大编辑）