期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程 全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

21. 货商未经主管机关许可，擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易，依法应处以：（A）7年以下有期徒刑，300万元罚金（B）5年以下有徒刑，240万元罚金（C）1年以下有期徒刑，180万元罚金（D）12万元以上，60万元以下罚锾

22. 依期货交易法施行细则，下列何者为「非必要交易」？（A）为客户进行全权委托交易（B）当日冲销之比例过高（C）受托从事未经公告之国外期货交易种类（D）以上皆是

23.  杠杆保证金交易之事业系由何者经营？（A）期货商（B）杠杆交易商（C）期货服务事业（D）期货顾问事业

24. 依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为（A）五千万（B）二亿（C）四亿（D）六亿

25.  本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务，则其指拨专用营运资金为新台币（A）一千五百万元（B）五千万元（C）一亿元（D）二亿元

26.  依期货商设置标准，综合期货商(经纪＋自营)之业务员最低人数为（A）1人（B）3人（C）6人（D）无限制

27.  依期货商设置标准，期货商之设立保证金不得以何种形态缴交？（A）现金（B）政府债券（C）股票（D）金融债券

28.  本国证券商兼营期货之资金称之为（A）最低实收资本额（B）指拨营运资金（C）以上皆是（D）以上皆非

29.  期货商受让或让与期货商主要部分营业或财产，应（A）申报主管机构核准（B）事先申报　（C）事实发生后五日内申报（D）不必申报

30.    依期货商管理规则，期货商不得藉主管机关之营业许可，作为何项之宣传或保证？（A）营业能力（B）财务健全（C）以上皆是

31.  有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非？（A）经纪及自营期货业务者，应各别独立作业（B）业务信息不得互为流用（C）经纪与自营人员可兼任（D）以上皆非

32.  依期货商管理规则，何种期货商须提列买卖损失准备？（A）期货商从事自营业务者（B）期货商从事经纪业务（C）专营期货商（D）以上皆是

33.  依「期货商管理规则」之规定，期货商得接受下列何种人之开户？（A）年龄十八岁者（B）受破产之宣告未经复权者（C）期货主管机关职员（D）曾因违背期货交易契约已满三年者

34.  依「期货交易所设立标准」之规定，期货交易所之设立保证金为（A）二十亿元（B）十亿元（C）二亿元（D）五千万元

35.  下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围？（A）期货交易之招揽、开户、受托、执行或结算交割（B）期货交易契约之设计与研究（C）期货交易之自行买卖、结算交割（D）期货交易之全权委托。

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（责任编辑：中大编辑）

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