期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》练习题

51.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（   ）内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A.10个工作日 B.3个工作日

C.20个工作日 D.5个工作日

52.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（   ）制度。

A.存档 B.保密 C.及时销毁 D.备份

53.客户展某于2008年5月与期货公司签订了一份期货经纪合同，根据规定，期货公司至少应当将展某的开户资料保存至（  ）。

A.2010年 B.2028年 C.2013年 D.2018年

54.客户的保证金应当与期货公司的自有资产（   ）。

A.相互混合、统一管理 B.相互独立、分级管理

C.相互独立、分别管理 D.相互混合、分级管理

55.某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51％的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（  ）。

A.拒绝钱某，应为二者具有利害关系

B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

56.尚未取得（  ）资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。

A.证券经纪业务         B.期货经纪业务

C.金融期货经纪业务     D.商品期货经纪业务

57.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（   ）。

A.3000万元 B.5000万元 C.8000万元 D.1亿元

58.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在（   ）以上。

A.3年 B.5年 C.7年 D.10年

59.在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照（   ）确定。

A.期货交易所规定的标准

B.中国证监会规定的标准

C.国务院规定的标准

D.期货业协会规定的标准

60.某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（   ）。

A.由期货公司自行承担

B.由期货交易所承担全部的赔偿责任

C.由期货交易所承担次要的赔偿责任

D.由期货交易所承担相应的赔偿责任

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（责任编辑：中大编辑）