期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

判断题

1.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。 （ ）

2.结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。 （ ）

3.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员， 以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 （ ）

4.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或 者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计 人员。 （ ） 5.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。 （ ）

6.期货交易所可以间接参与期货交易。 （ ）

7.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，可以采取提高保证金的措施加以应对。 （ .）

8.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，但不可以采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。 （ ）

9.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，可以采取限制会员或者客户的最大持仓量的措施加以应对。 （ ）

10.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施时，不必立即报告国务院期货监督管理机构。 （ ）

11.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，不能采取暂时停止交易的措施加以应对。 （ ）

12.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。 （ ）

13.期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。 （ ）

14.期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种，不必经国务院期货监督管理机构批准。 （ ）

15.期货交易所上市、修改或者终止合约，变更住所或者营业场所，合并、分立或者解散，应当经国务院期货监督管理机构批准。 （ ）

16.未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。 （ ）

17.未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 （ ）

18.期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。 （ ）

19.期货公司可以从事期货自营业务。 （ ）

20.期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。 （ ）

21.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户和期货公司共同承担。 （ ）

22.期货公司变更业务范围应当经国务院期货监督管理机构批准。（ ）

23.期货公司变更5%以上的股权应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。 （ ）

24.期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起15日内作出批准或者不批准的决定。 （ ）

25.期货公司变更法定代表人，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。 （ ） 26.期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。 （ ）

27.期货公司不得向客户做获利保证，但可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。 （ ）

28.国家机关和非营利组织均不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。

29.期货交易所应当及时发布价格预测信息。 （ ）

30.期货交易所向会员收取的保证金，属于交易所所有。 （ ）

31.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，但可以混码交易。 （ ）

32.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。 （ ）

33.期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由交易所自行规定。 （ ）

34.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。 （ ）

35.期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在次日及时将结算结果通知会员。 （ ）

36.交割仓库不得违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库。 （ ）

37.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的风险准备金承担违约责任。 （ ）

38.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构批准。 （ ）

39.期货业协会是期货业的自律性组织，是公司法人。 （ ）

40.期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。 （ ）

41.任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。 （ ）

42.期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 （ ）

43.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。 （ ）

44.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。 （ ）

45.期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起l0日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 （ ）

46.国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。 （ ）

47.国务院期货监督管理机构的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。 （ ）

48.期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得。 （ ）

49.期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。 （ ）

50.期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上l0万元以下的罚款。 （ ）

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（责任编辑：中大编辑）