期货从业资格

41、《证券法》规定证券活动应该遵守的基本原则包括（abd）。
a、公开、公平和公正                   b、自愿、有偿、诚实信用
c、保护证券公司利益                   d、保护投资者利益
42、《证券法》规定了证券交易行为的基本规范，主要包括（  ab  ）。
a、禁止证券公司挪用客户保证或客户证券
b、实行证券发行上市保荐制度
c、健全证券公司内部控制制度
d、明确证券公司高级管理人员任职资格管理制度
43、欺诈客户的类型包括（abcd     ）。
a、违背客户的委托为其买卖证券
b、挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金
c、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
d、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
44、内幕信息的行为方式主要表现为（abd）
a、行为主体知悉公司内幕信息
b、从事有价证券的交易或其他有偿转让行为
c、投资者委托证券经纪人买卖证券
d、泄露内幕信息或建议他人买卖证券
45、《证券法》对证券公司及其从业/中大网校/人员的规定较多，与证券经纪业务营销密切相关的有（ abcd）。
a、禁止买卖和持有证券                 b、发现禁止行为的报告义务
c、保密义务                           d、司法协助义务
46、《证券法》规定，（  abc  ）都负有依法为客户开立的账户保密的义务。
a、证券交易所                         b、证券公司
c、证券登记结算机构                   d、证券业协会
47、不正当竞争会造成分割其他经营者的（ abcd   ）等合法权益。
a、财产权                             b、名誉权
c、知识产权                           d、公平竞争权
48、不正当竞争行为应当承担的法律责任包括（  abc   ）。
a、民事责任                           b、行政责任
c、刑事责任                           d、其他责任
49、加强职业道德建设的主要途径有（  abcd  ）。
a、明确职业道德建设的指导思想和目的
b、明确职业道德建设的内容
c、明确职业道德建设的对象
d、明确职业道德建设的方法
50、对证券经纪营销人员的违/中大网校/规处罚中，受到纪律处分的违规情形是（  abcd  ）。
a、年检材料弄虚作假的
b、连续3年不在机构从事证券业务的
c、受到行政和刑事处罚的
d、违反职业道德的

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