期货从业资格

第五章期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（期货法律法规汇编第五章重点）

主要内容：

1、期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格条件

2、期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的申请与核准

3、期货公司董事、监事和高级管理人员的行为规则

4、期货公司董事、监事和高级管理人员的监督管理的相关规定

5、期货公司董事、监事和高级管理人员的法律责任的规定

重点掌握：

本办法的重点内容包括：

一是明确了任职资格管理的适用范围；

二是对董事、监事、高级管理人员实行分类管理，不同的人员适用不同的任职资格条件以及相应的申请与核准程序；

三是适当提高了任职资格条件，包括学历、从业经历、通过资质测试等；

四是强化对任职资格的管理，实行经理层人员任职资格与实际任职的分离；

五是增加了“行为规则”一章，对董事、监事和高级管理人员的职责作出总体界定，从职业道德和尽责的角度提出明确要求；

六是丰富和完善了日常监管措施，如监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选、责令更换等，具体规定了各种监管措施的适用情形。

通过学习，考生要重点掌握期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格条件、任职资格的申请与核准、行为规则等内容。

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（责任编辑：xy）

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