期货从业资格

9.期货投资者保障基金的使用遵循的原则是：保障投资者合法权益和公平救助原则，( )。

A.补偿额等于缴纳额

B.损失多少，补偿多少

C.实行比例补偿

D.实行会员补偿

【答案】C

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。

10.期货投资者保障基金的后续资金来源中期货交易所缴纳的比例是按其向期货公司会员收取的交易手续费的( )。

A.15%

B.3%

C.10%0

D.5%0

【答案】B

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，期货投资者保障基金的后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

11.期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。

A.期货交易所根据期货公司风险状况

B.期货交易所根据期货公司盈利状况

C.中国证监会根据期货公司风险状况

D.中国证监会根据期货公司盈利状况

【答案】C

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。

12.期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列示。

A.资产

B.营业成本

C.资本金

D.负债

【答案】B

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。

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（责任编辑：hbz）

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