期货从业资格

1.当事人约定，选择权买方支付权利金，取得购入或售出之选择权利，得于特定期间内，依特定价格及数量等交易条件买卖期货契约；选择权卖方于买方要求履约时，有依约履行义务；或双方同意于到期前或到期时结算差价之契约　
Ａ期货契约　
Ｂ选择权契约　
Ｃ期货选择权契约　
Ｄ杠杆保证金契约

2.非在期货交易所进行之期货交易，基于政策考虑，得经何种机构掌理事项范围内公告，不适用期货交易法之规定？　
Ａ财政部　
Ｂ中央银行　
Ｃ以上皆是　
Ｄ以上皆非

3.证管会于审核期货交易所申请上市下列何种期货交易契约，应先会中央银行同意　
Ａ涉及股价指数之期货交易契约　
Ｂ涉及外币及新台币间之期货交易契约　
Ｃ涉及利率之期货交易契约　
Ｄ涉及以金融商品为标的之期货契约

4.期货商可交易之期货交易所及商品种类，系由　
Ａ财政部　
Ｂ证期会　
Ｃ行政院　公告者为限

5.有关公司制期货交易所之叙述，何者不正确？　
Ａ不得发行无记名股票　
Ｂ盈余主管机关得限制其分配　
Ｃ以上皆是

6.有关期货市场赔偿之顺序为？1. 原结算会员之交割结算基金2.其它结算会员之交割结算基金3.其它结算会员依比例分担4.原结算会员之结算保证金5.结算机构之赔偿准备金　
Ａ14253  
Ｂ14235　
Ｃ41253
Ｄ41352

7.期货业包括　
Ａ期货服务业、期货商、杠杆交易商　
Ｂ期货商、期货交易所　
Ｃ期货公会、期货商、期货结算机构

8.期货商不得自客户保证金专户提取款项，除非　
Ａ依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金　
Ｂ依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金
Ｃ为期货交易人支付期货经纪商之佣金、利息或其它手续费　
Ｄ以上皆是

9.期货商原则上不得于其本公司或其它期货商开户，例外情形为　
Ａ处理错帐而于本公司开户　
Ｂ兼营者于本公司或其它期货商开户　
Ｃ主管机关核准　
Ｄ以上皆是

10.依期货交易法之规定，全国期货商业同业公会联合会之成员，不包括下列何者？　
Ａ证券暨期货管理委员会　
Ｂ期货交易所　
Ｃ期货结算机构　
Ｄ地区性期货商业同业公会

11.全国期货商业同业公会联合会，其理、监事由证期会指派者不得少于　
Ａ1/2　
Ｂ全部　
Ｃ1/4　
Ｄ1/3

12.期货交易法有关仲裁之规定，系采取　
Ａ强制仲裁制　
Ｂ约定仲裁制　
Ｃ以上皆非

13.有关场外冲销的叙述，何者正确﹖　
Ａ买卖委托未进入期货交易所交易　
Ｂ私自居间交易　
Ｃ交叉交易

14.以下何者有权进行部位限制？1.证期会2.期货结算机构3.期货交易所　
Ａ1　Ｂ2 Ｃ3　Ｄ123

15.下列何者是期货交易所规定之操纵行为？　
Ａ意图影响期货交易价格自行散布不实之信息　
Ｂ与他人共谋提高或降低期货部位或期相关现货之供需　
Ｃ连续提高或压低期货或其相关现货交易之价格者　
Ｄ以上皆是

16.期货商挪用客户保证金，主管机关可为？　
Ａ3个月　
Ｂ6个月　
Ｃ9个月　
Ｄ以内停业之行政处分

17.期货商挪用客户保证金，可处　
Ａ7年以下有期徒刑，并科300万元以下罚金　
Ｂ3年以下有期徒刑，并科240万元以下罚金　
Ｃ3年以下有期徒刑，并科210万元以下罚金　
Ｄ3年以下有期徒刑，并科200万元以下罚金

18.期货商雇用未取得期货业务员工作证从事期货业务者，可处　
Ａ10万　Ｂ20万　Ｃ30万　Ｄ60万　以下罚锾

19.依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以　
Ａ12万元以上60万元以下罚锾　
Ｂ警告　
Ｃ7年以下有期徒刑3百万元以下罚金　
Ｄ以上皆非

20.期货商之负责人因执行业务，与期货交易约定分享利益承担损失，依现行期货交易法之规定，下述何者正确　
Ａ处五年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百四十万元以下罚金，期货商不罚　
Ｂ处三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百万元以下罚金，期货商不罚　
Ｃ处三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百万元以下罚金，期货商处二百万元以下之罚金

21.期货结算会员不履行结算交割义务时，首先以何种款项支应之？　
Ａ违约期货结算会员之交割结算基金　
Ｂ违约期货结算会员缴存之结算保证金　
Ｃ期货结算机构之赔偿准备金　
Ｄ其它期货结算会员依期货结算机构所定比例分担

22.依现行期货交易法之规定，期货交易法所列之〝对作〞，包括下列何种行为？　
Ａ场外冲销　
Ｂ交叉交易　
Ｃ擅为交易相对人　
Ｄ以上皆是

23.依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为　
Ａ五千万　Ｂ二亿　Ｃ四亿　Ｄ六亿

24.依期货商设置标准，综合期货商（经纪＋自营）之业务员最低人数为　
Ａ1人　Ｂ3人　Ｃ6人　Ｄ无限制

25.依期货商设置标准，期货商之设立保证金不得以何种形态缴交？　
Ａ现金　Ｂ政府债券　Ｃ股票　Ｄ金融债券

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