期货从业资格

2011年期货从业资格考试法律法规模拟题

55.期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（）。

A.法律和行政法规的强制性规定

B.部门规章的强制性规定

C.地方性法规的强制性规定

D.司法解释的强制性规定

[答案]A

答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二条规定，人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

56.因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（）抗辩。

A.期货公司也有过错

B.期货交易所已采取补救措施。

C.不可抗力

D.相关责任人已经受到行政或刑事处罚

[答案]C

答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。

57.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时问不得超过（）交易日。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个

[答案]C

答题思路：期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日。但经中国证监会批准延长的除外。

2011年期货从业资格考试法律法规模拟题

58.以下（）情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。

A.客户存在过错

B.客户交易指令未指明有效期限

C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令人市交易

D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向

[答案]C

答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。

59.大浪淘沙期货公司与王一刀签订了期货经纪合同。某日，王一刀向大浪淘沙期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，大浪淘沙公司以五百元的价格买进十手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。

A.大浪淘沙期货公司

B.王一刀

C.大浪淘沙期货公司与王一刀均分

D.如果大浪淘沙期货公司与王一刀没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王一刀所有

[答案]D

答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

60.期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件之一是，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）元。

A.3000万

B.5000万

C.8000万

D.1亿

[答案]C

答题思路：依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条第（三）项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。

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（责任编辑：中大编辑）