期货从业资格

166. 题干 : 某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后，期货公司为其取得了任职资格。但是，在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件，该副总经理是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。该副总经理可能受到的行政处罚是（   ）。
A: 罚款 1-5 万
B: 被撤消任职资格
C: 3 年或永久被拒绝申请期货经纪公司高级管理人员任职资格
D: 刑事起诉

参考答案 [BC]

167. 题干 : 甲市的李默在乙市的某期货经纪公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。 2003 年 8 月 1 日，李默下单买进大豆期货 50 手。因大豆价位不断下跌，同年 7 月 15 日已亏损 50 万元。同日公司通知李默追加保证金，但李默没有缴纳。于是公司强制平仓，并要求李默承担账户保证金无法补足的 17 万元损失。协商未果，公司可以向（      ）起诉。
A: 甲市所在中级人民法院
B: 乙市所在高级人民法院
C: 乙市所在中级人民法院
D: 甲市所在任一基层法院

参考答案 [AC]

168. 题干 : 期货从业人员有下列情形之一的，暂停其期货从业人员资格 6 个月至 12 个月（    ）。
A: 贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
B: 未按时办理年检的
C: 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的
D: 违反有关从业机构的业务规定导致重大损失

参考答案 [AC]

169. 题干 : 汪某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国 S&P500 指数期货。汪某直接操作，前后共亏损 30 万元。该案正确的处理方式是（    ）。
A: 认定合同无效
B: 公司承担 15 万元亏损
C: 汪某承担 15 万元亏损
D: 汪某承担 30 万元亏损

参考答案 [AD]

170. 题干 : 中国台湾期货交易所初期资本额为新台币贰拾亿元，股东成员来自期货、证券、银行及证券暨期货相关机构等四大行业，为平衡各方之参与，各行业总持股比率各约为百分之二十五，单一股东持股不得超过百分之五，因此公司之股东包括证券交易所、集保公司、复华证券金融公司、期货经纪商、证券公司及金融机构等约一百六十五家，层面相当广泛。 与台湾的期货交易所相比，大陆的期货交易所有以下不同（   ）。
A: 大陆期货交易所的股东必须是会员
B: 大陆交易所是会员制，而台湾是公司制
C: 大陆是分业管理，台湾有混业特点
D: 两者的决策效率各有所长

参考答案 [BCD]

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