期货从业资格

6.根据有关规定，下列选项中，证券交易所应当就市场内证券成交情况编制的报表有：( )。

A.日报表　B.周报表　C.月报表　D.年报表

答案：A.B.c.D.

依据：《证券交易所管理办法》第三十二条《法规选编》(下册)第349页。

7.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金：( )。

A.交易费用　B.交易结算资金　C.会员费　D.席位费

答案：A.C.D.

依据：《证券法》第一百一十一条《法规选编》(上册)第68页。

8.根据《中华人民共和国证券法》的规定，国务院证券监督管理机构工作人员在查处违法行为时，有权采取下列措施：( )。

a.对有关证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料予以封存

B.对有证据证明有转移或隐匿违法资金、证券迹象的，对其资金账户、证券账户予以冻结

C.要求当事人对其与被调查事件有关的事项作出说明

D.进入违法行为发生场所调查取证

答案：A.C.D.

依据：《证券法》第一百六十八条《法规选编》(上册)第77页。

9.根据《关于划分企业登记注册类型的规定》，下列选项中，不属于国有企业类型的有：( )。

A.由国有单位出资，并按《中华人民共和国企业法人登记管理条例>的规定登记注册为集体性质的某劳动服务厂

B.由国家纺织工业局直属管理，企业全部资产归国家所有，并按《中华人民共和国企业法人登记管理条例>的规定登记注册的某纺织机械厂

C.由某市国有资产管理公司单独投资，并按《中华人民共和国公司登记管理条例》的规定登记注册的某国有独资公司

D.由某国有独资公司控股，并按<中华人民共和国公司登记管理条例>的规定登记注册的某股份有限公司

答案：A.C.D.

依据：《关于划分企业登记注册类型的规定》第三条、第四条、第七条、第八条《法规选编》(下册)第92?/FONT>93页。

10.根据有关规定，下列选项中，哪些是应当在企业债券上市公告书中说明的事项：( )。

A.发行人的重大诉讼 B.发行人近3年经审计的财务报表

C.重要合同 　D.担保人的财务资料

答案：A.B.C.D.

依据：《关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知》二(二)(七)《法规选编》(下册)第570页，《公开发行股票信息披露的内容与格式准则第七号上市公告书内容与格式》十一《法规选编》(下册)第296?/FONT>297页。

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（责任编辑：中大编辑）

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