期货从业资格

81. 题干 : 期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（    ）条件。
A: 申请人前三年没有重大违法违规行为
B: 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
C: 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
D: 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

参考答案 [BCD]

82. 题干 : 期货经营机构应当在 10 个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括（    ）。
A: 聘用具有资格的从业人员
B: 从业人员死亡
C: 从业人员被解聘
D: 聘用的从业人员辞职

参考答案 [ABCD]

83. 题干 : 属于从事期货业务的机构有（    ）。
A: 期货交易所
B: 期货经纪公司
C: 从事境外期货交易的机构
D: 期货投资咨询机构

参考答案 [ABCD]

84. 题干 : 期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（   ）。
A: 遵守有关法律、法规、规章和政策
B: 遵守期货交易所有关规则及公司章程
C: 建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
D: 配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

参考答案 [ABCD]

85. 题干 : 期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（       ）。
A: 身体状况良好
B: 诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德
C: 有相应的经济或者管理工作经验
D: 取得证券从业人员资格

参考答案 [ABCD]

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