期货从业资格

单项选择题(本题共60个小题。在每题给出的4个选项中。只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。)

11.期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是( )。

A.监管会员及客户

B.指定交割仓库

C.指定期货保证金存管银行

D.调整期货交易所收取的保证金标准

12.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.10日

D.30日

13.期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是( )。

A.变更交易所名称

B.期货交易所分立

C.股东大会决定解散期货交易所

D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

14.下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是( )。

A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

B.主持期货交易所的日常工作

C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

D.决定对违规行为的纪律处分

15.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。

A.3

B.5

C.7

D.15

16.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的__，或有负债低于净资产的__，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。( )

A.30%;30%

B.30%;50%

C.50%：30%

D.50%;50%

17.期货公司单个股东的持股比例增加到__以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到__以上的，应当经中国证监会批准。( )

A.3%：3%

B.3%;5%

C.5%：3%

D.5%;5%

18.许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在( )内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

A.15日

B.30日

C.60日

D.90日

19.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。

A.5

B.10

C.15

D.20

20.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

A.3%

B.5%

C.7%

D.15%

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