期货从业资格

根据《规章制定程序条例》的规定，按照《国务院办公厅关于做好规章清理工作有关问题的通知》的要求，在废止前九批规章和规范性文件（以下统称规章）的基础上，我会对自成立以来至2010年11月30日期间公布的证券期货类规章进行了再次清理。其中，自2010年1月1日至2010年11月30日期间，应予废止和自行失效的规章25件（目录见附件1），已经明令废止的规章4件（目录见附件2）。现将这两部分共29件规章的目录予以公布。
序号 名称 文号 发布部门 发布日期
1 关于发行B股的企业在分红派息时如何确认利润分配标准的函 证监函字〔1994〕1号 证监会 1994年1月6日
2 证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则 证监〔1998〕14号 证监会 1998年4月23日
3 关于B股上市公司中期财务报告审计问题的通知 证监国字〔1998〕16号 证监会 1998年7月17日
4 关于坚决制止非证券经营机构经营证券业务的通知 证监机构字〔1999〕63号 证监会 1999年7月17日
5 证券投资咨询机构检查制度 证监机构字〔1999］65号 证监会 1999年7月21日
6 关于对证券经营机构及其营业部从事证券咨询及证券信息传播业务加强管理的通知 证监机构字〔1999〕105号 证监会 1999年9月21日
7 关于上市公司做好各项资产减值准备等有关事项的通知 证监公司字〔1999〕138号 证监会 1999年12月2日
8 关于加强证券投资咨询机构变更与咨询人员流动管理的通知 证监机构字〔2000〕86号 证监会 2000年5月8日
9 财政国债中介机构转制为证券营业部审批工作实施细则 证监机构字〔2000〕96号 证监会、财政部 2000年5月24日
10 关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知 证监公司字〔2000〕61号 证监会 2000年6月6日
11 关于境内上市外资股（B股）公司非上市外资股上市流通问题的通知 证监公司字〔2000〕140号 证监会 2000年9月1日
12 关于清理规范证券营业网点问题的通知 证监机构字〔2000〕235号 证监会 2000年10月11日
13 境内上市外资股（B股）公司非上市外资股上市流通的办理程序 证监发〔2001〕24号 证监会 2001年2月22日
14 证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见 证监发〔2001〕48号 证监会 2001年3月17日
15 关于证券公司证券营业部跨省区迁址问题的通知 证监机构字〔2001〕80号 证监会 2001年5月21日
16 关于做好非法证券期货交易和证券期货诈骗有奖举报工作的通知 证监发〔2001〕91号 证监会 2001年6月24日
17 规范问答第2号——中高层管理人员激励基金的提取 证监会计字〔2001〕15号 证监会 2001年6月29日
18 关于期货经纪公司营业部监管工作有关问题的通知 证监期货字〔2001〕28号 证监会 2001年9月5日
19 规范问答第5号——分别按国内外会计准则编制的财务报告差异及其披露 证监会计字〔2001〕60号 证监会 2001年11月7日
20 关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知 证监发〔2002〕83号 证监会 2002年11月1日
21 关于进一步做好合格境外投资者境内证券投资登记结算业务有关问题的通知 证监市场字〔2003〕2号 证监会 2003年6月27日
22 关于加强期货交易编码管理工作的通知 证监期货字〔2003〕97号 证监会 2003年11月19日
2010年1月1日至2010年11月30日期间
明令废止的证券期货类规章目录
23 中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核工作指导意见 证监发〔2004〕9号 证监会 2004年1月20日
24 上市公司股东大会网络投票系统技术管理规范（试行） 证监信息字〔2004〕5号 证监会 2004年12月20日
25 关于做好股权分置改革试点工作的意见 证监发〔2005〕41号 证监会、国资委 2005年5月30日
序号 名称 文号 发布日期 新发布的规章和规范性文件
1 关于加强证券营业部风险防范工作的通知 证监机构字〔1999〕56号 1999年7月5日 证监会公告[2010]11号
2 关于清理“存折炒股”业务有关问题的通知 证监机构字〔1999〕142号 1999年11月25日 证监会公告[2010]11号
3 上市公司检查办法 证监发〔2001〕46号 2001年3月19日 证监会公告[2010]12号
4 关于证券公司借入次级债务有关问题的通知 证监机构字[2005]146号 2005年12月13日 证监会公告[2010]23号

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