期货从业资格

期货从业资格考试综合题(在以下各小题所给出的四个选项中，至少有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

根据以下案例，回答1～4小题：

2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

1．在上述案例中，赵某违反规定的行为有（）。

A．挪用客户保证金

B．违规划转客户保证金

C．收取保证金不入账

D．不按照规定接受客户委托

2．在上述案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A．给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B．给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C．给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

D．给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

3．赵某在甲期货公司工作，那么他应该懂得期货公司的经营过程中应当坚持的原则是（）。

A．技能熟练

B．服务周到

C．诚实信用

D．小心谨慎

4．甲期货公司股东会通过商议，同意期货公司现任总经理王某受让该公司7％的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法中正确的是（）。

A．王某可以直接担任期货公司董事长，不需要再取得中国证监会核准的董事长任职资格

B．王某不能同时兼任董事长、总经理

C．不需要书面通知全体股东

D．应召开股东会，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某

根据以下案例，回答5～8小题：

2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。

5．根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合的条件有（）：

A．具有高中以上文化程度

B．年满18周岁

C．具有完全民事行为能力

D．有履行职责所必需的时间和精力

6．张某通过从业资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A．中国证监会

B．中国期货业协会

C．期货交易所

D．商务部

7．期货公司为张某办理从业资格申请，根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合的条件有（）。

A．品行端正，具有良好的职业道德

B．最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C．最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

8．张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向中国期货业协会报告。

A．5个

B．7个

C．10个

D．20个

根据以下案例，回答9～10小题：

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。

9．刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A．不得以他人名义参与期货交易

B．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C．不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D．除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

10．刘某可能受到的纪律惩戒有（）。

A．公开谴责

B．暂停从业资格

C．罚款

D．撤销从业资格

11．甲是某期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求．期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（）。

A．期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

B．期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

C．期货公司的行为应当认定为透支交易

D．如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

12．期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A．向投资者充分揭示金融期货风险

B．认真审核投资者开户申请材料

C．与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求

D．审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

13．李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（）。

A．保守期货公司和客户的商业秘密

B．依法办事

C．公正廉洁

D．不可利用职务便利牟取不正当的利益

14．期货公司应当建立（）等风险管理制度，统一执行相关的风险控制措施。

A．统一追加保证金

B．统一强行平仓

C．统一审批

D．统一强行交易

15．会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的（）。妥善处理纠纷。

A．方法

B．程序

C．途径

D．时间

综合题1．A。2．C。3．C。4．B。5．ABC。6．B。7．ABCD。8．C。9．D。10．BD。11．C。12．C。13．ABCD。14．AB。15．ABC。

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（责任编辑：xy）

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