期货从业资格

二、多项选择题(本题型共20题。从每题的备选答案中选出正确的多个答案，在答题卡相应位置上用2B铅笔填涂你认为正确的答案代码。答案写在试题册上无效。不答、错答、漏答均不得，分;答案正确的，每题得1分。本题型共20分)。

1.某股份公司(下称“A公司”)拟由B企业、C公司、D公司、E研究所和F企业共同发起设立，并发行股票及在证券交易所上市。A公司筹委会拟在公司董事会中设立独立董事。根据有关规定，下列选项中，不得在A公司担任独立董事的有：( )。

A.E研究所的所长 　B.A公司总经理之子

C.参与《独立审计准则》起草工作的某大学教授　D.财政部财产评估司的处长

答案：A.B.D.

依据：《公司法》第五十八条《法规选编》(上册)第14页，《上市公司章程指引》第一百一十二条《法规选编》(下册)第27页。

2.根据有关规定，下列选项中，股份有限公司可以进行的投资活动有：(

A.设立全资子公司 B.兼并某国有企业，并将其改制成为所属分公司

C.设立股份合作制企业 D.受让某有限责任公司股权，并予以控股

答案：B.D.

依据：《公司登记管理若干问题的规定》第十四条《法规选编》(下册)第99页。

3.根据国家有关部门发布的关于上市公司资产评估确认工作的有关规定，下列选项中，必须报财政部确认资产评估结果的有：( )。

A.对中央直属的国有企业以实物资产收购上市公司股权而出具的资产评估结果

B，对地方直属的国有企业作为上市公司的股东以实物资产认购上市公司配售的胶份而出具的资产评估结果

C.对无主管部门的含有国有股的上市公司与其他上市公司合并而出具的资产评估结果

D.对中央直属的国有独资公司经批准发行可转换公司债券而出具的资产评估结果

答案：A.B.C.D.

依据：《关于上市公司资产评估确认工作的具体规定》一《法规选编》(下册)第141一142页。

4.根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，下列选项中，属于证券交易所职能的有：( )。

A.提供证券交易的场所和设施 B.制定证券集中竞价交易规则

C.设立证券登记结算机构 D.监督上市公司披露信息

答案：A，B.D.

依据：《证券法》第九十八条、第一百一十条、第一百一十三条、第一百四十六条、第一百四十九条《法规选编》(上册)第66页、第68页、第73页。

5.根据有关规定，证券交易所、证券登记结算机构的总经理离任时，交易所理事会可以聘请下列单位进行总经理离任审计：( )。

A.国家审计署 　B.地方审计局

C.具有从事证券相关业务资格的会计师事务所 D，国务院稽察特派员

答案：B.C.

依据：《证券交易所管理办法》第七十九条《法规选编》(下册)第358页。

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（责任编辑：中大编辑）

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