期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格课程 全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

11.某期货公司制定了风险监管报表，欲向相应的机关进行报送。关于风险监管报表，下列各项中说法正确的是（ ）。

A．期货公司应当报送月度或者年度风险报表

B．应于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

C．应于年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

D．期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作

12.客户甲因为工作比较繁忙，委托证券公司代其下达交易指令，该证券公司同意，并为该客户提供金融担保。关于该证券公司的行为，下列各项中说法正确的是（ ）。

A．该证券公司可以接受委托下达交易指令，但不得提供金融担保

B．该证券公司可以为客户提供金融担保，但不能代行下达交易指令

C．该证券公司既可以为客户提供金融担保，也可以代行下达交易指令

D．该证券公司既不能为客户提供金融担保，也不能代行下达交易指令

13.甲期货公司正处于改革期，其发展变动很大。当其发生（ ）事项时应当经国务院期货监督管理机构批准

A．与另一期货公司合并

B．变更公司形式

C．变更公司注册资本

D．为了优化组合，拟变更3%的股权

14.邸某拟进入期货市场进行期货交易，但是对期货交易的基本规则却不太熟悉，于是向期货交易所工作人员咨询，对于期货交易所工作人员提供的下列意见，不正确的有（ ）。

A．期货交易所应该及时发布价格预测信息

B．任何单位和个人在任何情况下均不得发布期货交易即时行情

C．期货交易所向客户收取的保证金，属于会员所有

D．期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易

15.甲期货交易所是经中国证监会批准新挂牌成立的一家期货交易所，根据规定，在该期货交易所营业期问，出现（ ）情形时必须经过证监会批准。

A．变更名称

B．为了扩大在市场中的竞争能力，与乙期货交易所合并

C．为了扩大市场占有率，在几个大城市设立分支机构

D．变更注册资本

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（责任编辑：中大编辑）

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