期货从业资格

二、期货法律法规多项选择题

11．会员制期货交易所理事长行使的职权有（）。

A．主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B．组织协调专门委员会的工作

C．检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D．主持期货交易所的日常工作

12．会员制期货交易所会员享有的权利有（）。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B．按规定转让会员资格

C．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D．联名提议召开临时会员大会

13．实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括（）。

A．一般结算担保金

B．基础结算担保金

C．变动结算担保金

D．特别结算担保金

14．在期货交易过程中，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险的情情形有（）。

A．地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行

B．计算机系统故障导致交易无法正常进行

C．会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响

D．期货价格出现同方向连续涨跌停板，经采取相应措施后仍未化解风险

15．期货交易所对（）资料的保存期限应当不少于20年。

A．期货交易

B．结算

C．委托

D．交割

16．期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（），、

A．金融期货经纪业务资格申请书

B．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

D．申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表。及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证

17．期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有（）。

A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B．申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准

C．业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应

D．具有符合期货业务需要的营业场所和设施

18．期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

C．拟更换董事长、总经理

D．客户发生重大透支、穿仓

19．中国证监会及其派出机构可以要求（）或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A．期货公司

B．为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所

C．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

D．期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

20．期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

B．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

C．股东未按照出资比例行使表决权

D．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

期货法律法规多项选择题

11．ABC。12．ABCD。13．BC。14．ABCD。15．ABD。16．ABCD。17．ACD。18．ABCD。19．ABCD。20．ABCD。

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（责任编辑：xy）

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