期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》多选题例析

甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：

166.甲期货公司的净资本是（  ）。

A.4100万元

B.5000万元

C.3900万元

D.4000万元

167.甲期货公司的情况符合下列（  ）风险监管指标。

A.净资本最低限额

B.净资产占客户权益总额的比例

C.净资本与净资产的比例

D.净资本按照营业部数量平均结算额

168.甲期货公司欲申请从事交易结算业务，能否通过审核批准？（   ）

A.不能通过

B.能够通过

C.能否通过由证监会视具体情况而定

D.可以通过，但结算范围受到一定的限制

169.李某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，透露(告知)某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利二十余万元，并给予李某好处费五万元。本案例中关于李某，下列说法正确的是（   ）。

A.李某属于"知情人士"，不得向外透露期货交易的内幕

B.李某的行为属于商业贿赂行为

C.应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款

D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任

170.甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是（  ）。

A.双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定

B.双方应该在协议中约定保证金的标准

C.非结算会员准备金最高余额

D.不得对争议处理方式进行约定

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（责任编辑：中大编辑）

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