期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

24.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（ ）。

A.原因

B.对公司的影响

C.解决问题的具体措施和期限

D.还应当向公司全体董事书面报告

25.下列说法错误的有（ ）。

A.风险监管指标与上月相比变动超过l0%的，期货公司应当向公司 住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作 日内向全体董事和全体股东书面报告

B.风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司 住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作 日内向全体董事和全体股东书面报告

C.风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司 住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在10个工作 日内向全体董事和全体股东书面报告

D.风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司 住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在7个工作 日内向全体董事和全体股东书面报告

26.中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列（ ）措施。

A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东

B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指 标水平

c.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司 住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司 财务状况和风险监管指标的影响

D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

27.下列说法错误的有（ ）。

A.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构 应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的 情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得 超过20个工作日

B.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构 应当在3个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的 情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得 超过20个工作日

c.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构 应当在5个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的 情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得 超过20个工作日

D.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构 应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的 情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得 超过l5个工作日

28.下列说法正确的有（ ）。

A.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险 预警期结束

B.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持l个月的，风险 预警期结束

C.经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监 会报告，中国证监会应当进行验收

D.经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司 住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行 验收

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（责任编辑：中大编辑）

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