期货从业资格

2011年期货从业资格考试法律法规模拟题

判断题

1.

题干:期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要向中国证监会备案。

参考答案[错误]

2.

题干:申请设立期货交易所，应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。

参考答案[错误]

3.

题干:期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。

参考答案[错误]

4.

题干:全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。

参考答案[正确]

5.

题干:期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

参考答案[错误]

6.

题干:期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。

参考答案[错误]

7.

题干:期货经纪公司变更股东时，应当经国家工商行政管局批准。

参考答案[错误]

8.

题干:期货经纪公司股东会决定解散公司的，需报中国证监会批准。

参考答案[正确]

9.

题干:在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理暂行条例》。

参考答案[正确]

10.

题干:从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。

参考答案[正确]

2011年期货从业资格考试法律法规模拟题

11.

题干:根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。

参考答案[错误]

12.

题干:期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。

参考答案[错误]

13.

题干:投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

参考答案[正确]

14.

题干:期货经纪公司被特别处理的，在特别处理期间，特别处理工作组认为需要对期货经纪公司进行清算，可以直接报中国证监会批准。

参考答案[错误]

15.

题干:期货业从业人员未按照规定办理年检的，在1年内可以临时作为期货从业人员执业。

参考答案[错误] 　16.

题干:申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。

参考答案[错误]

17.

题干:中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。

参考答案[错误]

18.

题干:国家外汇管理局负责监控持证企业境外期货业务保证金帐户和境内期货外汇专户。

参考答案[正确]

19.

题干:期货经纪公司工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，属于犯罪。

参考答案[正确]

20.

题干:期货经纪公司财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件和有关程序予以核准。

参考答案[正确]

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（责任编辑：中大编辑）