期货从业资格

一、职能

(1)定义：期货公司是代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。

(2)职能：①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;②对客户账户进行管理，控制客户交易风险;③为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问等。

二、组织架构

(1)股东会。股东会是期货公司的权力机构。

(2)董事会。董事会是股东会的常设机构。

(3)监事会。监事会是期货公司的监督机构。

(4)总经理。总经理负责期货公司的日常经营管理工作。

(5)首席风险官。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，向期货公司董事会负责。

(6)期货公司部门设置。期货公司一般设置如下业务部门：人力资源部、财务部、技术部、稽核部、合规部、交易部、结算部、风险管理部、交割部、客户服务部、研发部、行政部、机构管理部等。

三、我国对期货公司的经营管理

(一)期货公司的业务管理

(1)我国对期货公司业务实行许可制度。

(2)期货公司从事的业务类型主要包括以下几个方面。

我国期货公司除了可以从事传统的境内期货经纪业务外，符合条件的公司还可以从事期货投资咨询业务、资产管理等创新业务。

期货经纪业务是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的业务。

期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员开展的风险管理顾问、期货研究分析、期货交易咨询等营利性业务。

资产管理业务是指期货公司接受客户书面委托，根据《期货公司资产管理业务试点办法》规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。

(3)期货公司要对营业部实行“四统一”，即期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。

(二)完善期货公司法人治理结构

(1)期货公司是现代公司的一种表现形式，应遵循《中华人民共和国公司法》关于公司治理结构的一般要求。

(2)期货公司法人治理的特别要求如下。

①突出风险防范功能。

②强调公司的独立性。

③强化股东职权履行责任。

④保障股东的知情权。

⑤完善董事会制度。

⑥建立独立董事制度。

⑦建立董事、监事、高级管理人员的资格准入制度。

(三)期货公司的风险管理制度

期货公司风险管理制度的建立主要体现以下思路：一方面要满足期货市场风险管理体系的要求，有效实施动态风险监控;另一方面要符合《期货交易管理条例》的相关要求，切实有效地保护客户资产。

期货公司风险管理制度建立的原则是审慎经营。

风险管理制度的主要作用体现在以下几个方面：建立健全的风险控制体系;建立以净资本为核心的风险监控体系，符合资本充足的要求;保护客户资产;建立内部风险控制机制;保障信息系统安全;按规定进行信息披露。

(四)投资者教育与期货公司的经营管理

2008 年，借助股指期货上市及投资者适当性制度的推出等一系列期货市场的重要条件，中国期货业协会开始正式将投资者教育工作作为一项重点工作在全行业范围内推 进，公布了《期货投资者教育工作指引》，以“将规则讲透，将风险讲够”为原则，对投资者教育的目的和任务、流程等作出了规范。

投资者教育工作主要包括以下内容。

(1)普及期货基本知识，宣传正确的投资理念，使投资者了解期货市场结构、特点和功能。

(2)提示投资者辨别合法的期货经营机构，参与合法的期货交易，加强自我保护意识。

(3)宣传与投资者密切相关的期货基本法规、基本制度及相关规定，介绍开户、交易、结算、交割、投资咨询等相关规定，增强投资者对交易所异常交易等规定的了解和掌握，提高投资者遵守相关规定的自觉性。

(4)加强投资者风险意识教育，使投资者明确自主决策、风险自担。

(5)提示投资者进行自我风险承受能力评估，判断其是否满足有关投资者适当性标准的规定。

(6)提示投资者注意资金风险，使用合法资金进行期货交易，加强风险防范，远离期货配资。

(7)提示投资者注意保护资金、交易账户及密码信息，提高网上交易安全防护意识。

(8)保护投资者合法权益，教育投资者学习、领会各项法规、交易规则等涉及投资者保护的相关条款，使投资者明确维权途径，依法维护自身合法权益。

四、期货公司营业部的经营管理

(一)内控管理

首先，期货营业部的内控制度必须由公司统一制定，满足公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的“四统一”要求。其次，在开户、结算以及风险控制和交易等环节中，营业部必须严格执行期货公司的管理制度。

(二)内部合规检查制度

合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行一次以上的现场检查。

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（责任编辑：xy）

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