期货从业资格

期货从业资格考试《期货法律法规》单选

1.期货交易所的负责人由(　　)任免。

A.全国人民代表大会

B.全国人大常委会

C.国务院期货监督管理机构

D.中国期货业协会

2.下列不属于期货交易所职责的是(　　)。

A.提供交易的场所、设施和服务

B.组织并监督交易、结算和交割

C.保证合约的履行

D.按照法律规定对期货市场进行管理

3.在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近(　　)无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

4.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的是(　　)。

A.变更注册资本

B.变更公司形式

C.变更3%以上的股权

D.合并、分立、停业、解散或者破产

5.期货交易所向会员收取的保证金，属于(　　)所有。

A.会员

B.期货交易所

C.期货交易公司

D.中国期货业协会

期货从业资格考试试题答案

1.【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

2.【答案】D

【解析】期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构条的规定，建立、健全各。项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：(一)提供交易的场所、设施和服务;(二)设计合约，安排合约上市;(三)组织并监督交易、结算和交割;(四)保证合约的履行;(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

3.【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第十五条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》条的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;(五)有合格的经营场所和业务设施;(六)有健全的风险管理和内部控制制度;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

4.【答案】ABD

【解析】C项中，变更5%以上的股权才需要经国务院期货监督管理机构批准。

5.【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

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（责任编辑：xy）

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