期货从业资格

多选题

1.从业人员职业操守的宗旨是（ ）。

A、规范从业人员职业行为

B、提高中国从业人员整体素质和职业道德水平

C、建立健康的银行战略发展方向

D、维护银行良好的声誉

E、促进银行业的健康发展

标准答案：ABDE

2.制定银行从业人员职业操守旨在提高银行从业人员（ ）。

A、业务水平

B、职业素质

C、职业道德水平

D、信用水平

E、法律法规意识

标准答案：BC

3.（ ）工作人员适用银行业从业人员职业操守准则。

A、信托公司

B、村镇银行

C、基金管理公司

D、农村信用合作社

E、汽车金融公司

标准答案：ABDE

4. 银行从业人员应当遵守本职业操守，并接受（ ）的监督。

A、国家机关

B、银行业协会

C、监管机构

D、社会公众

E、新闻媒体

标准答案：BCD

5.（ ）属于银行从业人员应遵守的基本准则。

A、诚实信用、守法合规

B、专业胜任，勤勉尽职

C、保护商业机密与客户隐私

D、公平竞争

E、团结合作

标准答案：ABCD

6.勤勉尽职的内容包括（ ）。

A、不打听与自身工作无关的信息

B、维护所在机构商业信誉

C、对机构诚实信用

D、切实履行岗位职责

E、保守所在机构的商业机密

标准答案：BCD

7.银行业从业人员应当加强学习，不断提高业务知识水平，熟知（ ）。

A、所推荐金融产品的特性、风险、收益

B、业务处理流程

C、风险控制框架

D、产品的设计过程

E、法律关系

标准答案：ABCE

8.（ ）明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见

B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利

C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束

D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报

E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

标准答案：ACD

9.从业人员遵守岗位职责，应做到（ ）。

A、不打听与自身工作无关的信息

B、不以不正当手段刺探其他机构的商业秘密

C、不泄漏本机构的信息

D、不经批准不为其他岗位人员代为履行职责

E、不得违反业务流程及岗位职责将自己保管的物品交与他人

标准答案：ADE

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（责任编辑：中大编辑）