期货从业资格

21.证券交易所必须限定交易席位的数量。只有经证券交易所会员大会批准，才能调整交易席位的数量。

答案：×

依据：《证券交易所管理办法》第四十三条《法规选编》(下册)第351页。

22.根据证券投资咨询管理的有关规定，证券投资咨询机构的从业人员可以买卖非本咨询机构提供服务的上市公司股票。

答案：×

依据：《证券期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条《法规选编》(下册)第384页。。

23.对上市公司股票交易实行特别处理的，上市公司在特别处理之前应于指定报刊头版刊登关于特别处理的公告。

答案：O

依据：《关于上市公司状况异常期间的股票特别处理方式的通知》l《法规选编》(下册)第322页。

24.拟买卖证券的客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业性银行，单独立户管理。

答案：O

依据：《证券法》第一百三十二条《法规选编》(上册)第71页。

25.证券公司办理经纪业务，可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

答案：×

依据：《证券法》第四十二条《法规选编》(上册)第54页。

26.A企业的董事与A企业之间存在关联方关系，故而A企业支付给其董事报酬的事实属于关联方交易。

答案：O

依据：《企业会计准则枣关联方关系及其交易的披露》指南第二部分(二)2(4)②、(三)ll

(《关联方关系及其交易的披露》第25页;第27页，中国财政经济出版社1997年版)。

27.企业由债权人申请破产的，在人民法院受理案件后三个月内，被申请破产的企业的上级主管部门可以申请对该企业进行整顿。

答案：O

依据：《破产法》第十七条《法规选编》(上册)第154页。

28.证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定，为客户卖出其账户上末实有的证券或者为客户融资买人证券的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;情节严重的，由证券监督管理机构撤销原核定的证券业务。

答案：×

依据：《证券法》第一百八十六条《法规选编》(上册)第81页。

29.甲企业的法定代表人李某不得成为甲企业投资设立的乙有限责任公司的股东，但却可以兼任乙有限责任公司的董事。

答案：O

依据：《公司登记管理若干问题的规定》第二十四条、第二十六条《法规选编》(下册)第101页。

30.基金管理公司的董事既可以亲自行使公司赋予的职权，也可自主决定以委托授权的方式将其职权转授其他董事行使。

答案：×

依据：《基金管理公司章程必备条款指引(试行)》(二)3(3)《法规选编》(下册)第509页。

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（责任编辑：中大编辑）

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