期货从业资格

162.

题干: 某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（    ）。

A: 经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认

B: 由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认

C: 由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认

D: 经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消

参考答案[A]

163.

题干: 彭某是甲期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务。后彭某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。范某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给彭某，而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了范某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（      ）应承担该损失。

A: 甲期货公司

B: 乙期货公司

C: 彭某

D: 彭某和乙期货公司

参考答案[AC]

164.

题干: 期货经纪公司将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务的，应（      ）。

A: 责令改正，给予警告

B: 没收违法所得，并处违法所得１倍以上３倍以下的罚款

C: 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款

D: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处１万元以上５万元以下的罚款

参考答案[ABCD]

165.

题干: 下列选项中，由中国证监会统一制定的为（   ）。

A: 《期货经纪业务许可证》

B: 年检报告书格式

C: 《营业部经营许可证》

D: 年检标识样式

参考答案[ABCD]

166.

题干: 某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后，期货公司为其取得了任职资格。但是，在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件，该副总经理是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。该副总经理可能受到的行政处罚是（  ）。

A: 罚款1-5万

B: 被撤消任职资格

C: 3年或永久被拒绝申请期货经纪公司高级管理人员任职资格

D: 刑事起诉

参考答案[BC]

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（责任编辑：中大编辑）