期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》多选题例析

166.孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必须由两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下四个人，其中可以作为推荐人的是（   ）。

A.张某是某期货公司的监事

B.王某是某期货公司的总经理，任职11个月

C.陈某是孙某原单位的总经理

D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上

167. A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的是（   ）。

A. B期货公司是 A证券公司的全资子公司

B. C期货公司与 A证券公司均属于某资产投资公司控制

C. A证券公司是 D期货公司的控股公司

D.E期货公司与 A证券公司之间业务关系密切

168. A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受 B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来 A公司经营的证券业违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时 A证券公司与 B期货公司之间的介绍业务关系（  ）。

A.自动终止

B.由证监会责令终止

C.不受影响，仍然有效

D.由双方协商决定是否终止

169.某期货公司2007年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2008年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准？（   ）

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

170.某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是（  ）。

A.该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定

B.该期货公司注册资本不符合法律规定

C.该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定

D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

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（责任编辑：中大编辑）

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