期货从业资格

期货判断是非题(共20道，每道0．5分，共10分)

1．交割仓库由期货交易所指定，期货交易所可以限制实物交害憾量。（）

2．客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任；风险准备金和自有资金不足的，期货公司应以该客户的保证金承担违约责任。（）

3．期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。（）

4．在我国，期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员，按照规定给予纪律处分。（）

5．期货投资者保障基金不可以接受社会捐赠。（）

6．公司制期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免。（）

7．根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所和公司制期货交易所都设总经理一职。（）

8．期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。（）

9．期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。()

10．停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，期货交易所可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证。（）

11．申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见，其中，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。()

12．推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。()

13．申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由本人向期货公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（）

14．自取得任职资格之日起15个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。()

15．机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（）

16．期货公司首席风险官提出辞职的，应当向期货公司董事会提出申请，并报告中国期货业协会和期货交易所。（）

17．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。（）

18．中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。（）

19．证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（）

20．为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易，也可以收付、存取或者划转期货保证金。（）

期货从业资格考试判断是非题答案

1．×【解析】根据《期货交易管理条例》第39条第2款规定，交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

2．×【解析】客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

3．√

4．√

5．×【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第12条规定，鼓励期货投资者保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。

6．√

7．√

8．√

9．√

10．×【解析】期货交易所无权注销期货公司业务许可证，应当是由中国证监会注销其业务许可证。

11．√

12．×【解析】推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

13．×【解析】申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。

14．×【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第29条规定，自取得任职资格之日起30个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理岫并经中国证监会相关派出机才勾认可的除外。

15．√

16．×【解析】首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

17．×【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第8条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。

18．√

19．×【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条第2款规定，证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

20．×【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第15条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金；不得代理客户从事期货交易。

期货从业准题库，做题听课更方便！ 

编辑推荐：

2017年期货从业资格考试报名时间专题

2017期货从业资格考试网络辅导培训课程

期货从业资格考试题库 | 考试辅导用书

（责任编辑：xy）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页