期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

10.期货公司计算净资本时，不可以将"期货风险准备金"等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。 （ ）

11.期货公司应当按照《期货交易管理条例》的规定确认预计负债。（ ）

12.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

13.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。 （ ）

14.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

15.期货公司借人次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计人净资本。 （ ）

16.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中l垂li,iE监会规定的比例计入净资本。 （ ）

17.期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60%。 （ ）

18.期货公司应当符合流动资产与流动负债的比例不得低于150%。（ ）

19.期货公司应当符合负债与净资产的比例不得高于l00%。 （ ）

20.期货公司应当符合净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300万元。 （ ）

21.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币1500万元。 （ ）

22.从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。 （ ）

23.从事全面结算业务的期货公司，客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的5%。 （ ）

24.中国证监会规定的风险监管指标设置预警标准。规定"不得低于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%，规定"不得高于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。 （ ）

25.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币1亿元。 （ ）

26.期货公司应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 （ ）

27.期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作。（ ）

28.期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于3年。 （ ）

29.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。 （ ）

30.风险监管指标与上月相比变动超过20%酗3，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。 （ ）

31.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。 （ ）

32.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。

33.期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。 （ ）

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（责任编辑：中大编辑）

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