期货从业资格

51．期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽查，发现问题应当立即报告（    ）。

A．期货交易所

B．期货公司

C．期货保证金存管银行

D．国务院期货监督管理机构

【答案】D〖1.53〗

【解析】《期货交易管理条例》第五十三条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。

52．期货投资者保障基金由（    ）集中管理、统筹使用。

A．中国期货业协会

B．中国证监会

C．期货交易所

D．财政部

【答案】B〖2.5〗

【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

53．期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（    ）个工作日内向中国期货业协会报告。

A．20

B．10

C．30

D．5

【答案】B〖6.27〗

【解析】《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

54．期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（    ）。

A．要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

B．要求客户在风险说明书上签字确认

C．与客户签订书面合同

D．首先向客户出示风险说明书

【答案】A〖1.25〗

【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

55．期货交易所联网交易的，应当（    ）。

A．经住所地中国证监会派出机构批准

B．经中国证监会批准

C．于决定之日起规定期限内报告中国证监会

D．于联网之日起规定期限内报告中国证监会

【答案】C〖3.15〗

【解析】《期货交易所管理办法》第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。

56．期货投资者保障基金按照（    ）的原则筹集。

A．取之于市场，用之于市场

B．统一性与多层性相结合

C．强制性和适度性

D．效率与公平相结合

【答案】A〖2.4〗

【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第四条规定，保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

57．境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（    ）的罚款。

A．1倍以上2倍以下

B．1倍以上3倍以下

C．1倍以上5倍以下

D．1倍以上10倍以下

【答案】C〖1.74〗

【解析】《期货交易管理条例》第七十四条规定，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

58．关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（    ）。

A．期货公司应该按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金，结算准备金

B．期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金

C．期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算准备金

D．期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全

【答案】A〖4.75〗

【解析】《期货公司管理办法》第七十五条规定，期货公司应当按照期货交易所规则，使用自有资金缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。

59．下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是（    ）。

A．近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

C．没有较大数额的到期未清偿债务

D．净资本9亿元

【答案】D〖4.8&4.7〗

【解析】《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列条件：①实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元；②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；③包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产；④没有较大数额的到期未清偿债务；⑤近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；⑥未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；⑦在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；⑧其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形；⑨不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形。

60．期货交易所上市交易品种，应当经（    ）批准。

A．国务院期货监督管理机构派出机构

B．中国期货业协会

C．国务院期货监督管理机构

D．国务院商务主管部门

【答案】C〖1.13〗

【解析】《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：①制定或者修改章程、交易规则；②上市、中止、取消或者恢复交易品种；③上市、修改或者终止合约；④变更住所或者营业场所；⑤合并、分立或者解散；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

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（责任编辑：fky）

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