期货从业资格

二、多选题
1．关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（）:
A．应当符合《公司法》的规定
B．应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件
C．有具备任职资格的高级管理人员
D．有符合现代企业制度的法人治理结构
参考答案：A、B、C、D

2．经纪公司不得以以下方式设立营业部：（）
A．合资
B．合作
C．联营
D．承包
参考答案：A、B、C、D

3．下列（）情形，经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》，对投资者账户进行清算并予以销户。
A．自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的
B．自然人投资者被法院宣告失踪的
C．投资者被法院宣告进入破产程序的
D．经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形
参考答案：A、C、D

4．下列说法错误的是：（）
A．持证企业境外业务保证金账户只限开立一个
B．持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
C．每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续
D．持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案
参考答案：A、B、C

5．经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。
A．规范化
B．程序化
C．授权分责、监督制约
D．账务核对相符
参考答案：A、B、C、D

6、下列（）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。
A．交易所
B．经纪公司
C．交易厅
D．交易所的非经纪公司会员
参考答案：C、D

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