期货从业资格

单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

1.期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由( )根据《期货交易管理条例》进行处罚。[ 2009年II月真题]

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】B

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十六条的规定，期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。

2.期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的( )缴纳形成。[2009年11月真题]

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

【答案】C

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31口风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

3.张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资保障基金，张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为( )。[2009年11月真题]

A.15万元

B.14. 50万元

C.14万元

D.10万元

【答案】B

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条的规定，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿。据此，张某可能得到的期货投资者保障基金补偿的最大金额为10+(15 - 10)×90%=14. 50(万元)。

4.期货公司因严重违法、违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿投资者保证金损失予以补偿。[2009年11月真题]

A.期货投资者保障基金管理机构

B.中国证盛会会同财政部

C.中国证监会

D.财政部

【答案】C

【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十九条规定。

编辑推荐：

2015年期货从业资格考试成绩查询时间

2015期货从业考试培训 零基础一次通过

历年期货从业资格考试真题及答案汇总

（责任编辑：hbz）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页